中新经纬7月28日电 (马静 实习生 陈静怡)近日，申万宏源吉林分公司因存在多达七项违法欧博体育，被吉林证监局出具警示函。

　　据吉林证监局，经查发现申万宏源吉林分公司存在多项问题：

　　一是分公司职工的个别手机号未纳入公司职工行径监测系统。

　　二是分公司信息本领岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核职责。

　　三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一东说念主使用及维持。

皇冠体育

　　四是分公司信息系统建造类型为B型，未对部分现场客户往返区进行视频监控。

　　五是分公司证券牙东说念主档案中未纪录后续执业培训情况、执业行为情况、客户投诉及处理情况、绩效旁观等信息；证券牙东说念主“代理期限”公示有误。

　　六是分公司投资参谋人向部分客户提供投资建议的时刻、实质、容颜和依据等信息，未以书面概况电子文献体式赐与记录留存。

　　七是分公司对个别客户的投资者符合性措置不到位。

　　要而论之，申万宏源吉林分公司鉴别违抗了《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置观点》《证券经纪业务措置观点》《证券公司里面界限带领》等关联规则，吉林证监局决定对申万宏源吉林分公司采用出具警示函的监督措置法子。

　　吉林证监局还暗意，申万宏源吉林分公司应高度爱好上述问题，在作念好整改职责的基础上，按照关联法律法例条目，捏续加强合规内控措置，并于收到该决定书之日起30日内完成整改，向吉林证监局提交书面整改论述。

　　左证申万宏源2022年年报，申万宏源及所属证券类子公司共设有证券分公司54家，吉林分公司便是其中之一。吉林分公司于2006年诞生，下辖长春和吉林两市的两个商业部。

　　中新经纬梳理后发现，这是申万宏源在2023年收到的第4张罚单，同期亦然第三次因合规内控等方面出现问题被证监系统“点名”。

　　1月12日，申万宏源江西南昌县澄湖北通衢证券商业部的原牙东说念主黄霞在职职时间，存在违法操作念客户证券账户的行径，黄霞和该商业部双双被出具警示函。那时，江西证监局在行政监管法子决定书中提议，该商业部应健全完善里面界限机制，切实加强合规措置，规范从业东说念主员执业行径。

　　此外，申万宏源野心所的分析师宋涛在5月因研报违法被罚。上海证监局指出，上海申银万国证券野心所发布的某证券野心论述存在标题夸大、无法保证部分信息源流真实性等情形，宋涛算作该野心论述的签字分析师，对该问题负有径直职守，违抗了《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置观点》关联规则，因此被出具警示函。

　　上海申银万国证券野心所创建于1992年，从属于申万宏源。Wind深刻，2022年，券商公募基金分仓佣金排行中，申万宏源以6.67亿元的总佣金收入排行第八，佣金席位占比为3.53%。

　　(更多报说念印迹，请干系本文作家马静，邮箱：majing@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

　　(文中不雅点仅供参考，不组成投资建议，投资有风险，入市需严慎。)

皇冠客服飞机：@seo3687

　　中新经纬版权所有，未经籍面授权，任何单元及个东说念主不得转载、摘编或以其它容颜使用。

中行表示，本次发行获得市场参与者广泛关注，吸引了来自亚洲和欧洲地区诸多高质量投资者的积极参与认购，簿记定价当日订单峰值超25亿元，募集资金将全部用于支持在欧洲及中东地区的合格绿色项目，项目类别涉及可再生能源、清洁交通等。

职守裁剪：魏薇 罗琨欧博体育